Direito da SEC: princípios básicos.
Nos termos da Seção 16 das leis de valores mobiliários e das regras da SEC, os executivos seniores, os diretores e os acionistas em grande bloco são obrigados a fazer os registros em curso sobre as participações em ações da companhia para denunciar quaisquer alterações. Esses arquivos são feitos no Formulário 3, Formulário 4 e Formulário 5. Sua empresa deve enviar esses formulários em seu site no prazo de um dia depois de serem arquivados na SEC.
Alerta: A SEC leva suas responsabilidades e limitações de inscrição na Seção 16 de forma séria, conforme demonstrado por uma ação de execução e penalidades relacionadas emitidas pela SEC em setembro de 2017. Para mais detalhes e lições, veja comentários dos escritórios de advocacia Hogan Lovells e Gibson Dunn & Crutcher .
O Formulário 3 é o relatório inicial a ser arquivado por uma pessoa relatora da Seção 16 (por exemplo, um executivo sênior). Deve ser arquivado quer (1) no prazo de 10 dias após o diretor ou funcionário assumir o cargo ou (2) o mais tardar na data efetiva da declaração de registro para uma empresa de IPO registrando estoque pela primeira vez de acordo com a Seção 12 do Exchange Act. O formulário mostra o quanto o estoque da empresa, e de que forma, o agente ocupou a data em que assumiu essa classificação ou o IPO. O Formulário 3 também deve ser arquivado no prazo de dez dias após a participação de uma pessoa exceder 10% de qualquer classe de títulos de capital social registrados.
O Formulário 4 é usado para o relatório obrigatório de mudanças na propriedade de ações. As leis que entraram em vigor em 2002 exigem que você arquive o Formulário 4 antes do final do segundo dia útil após o dia em que a transação relevante ocorreu: praticamente todas as alterações de propriedade devem ser relatadas com o código de transação apropriado, mesmo que, como resultado de equilibrar compras e vendas, não houve variação líquida nas participações durante o mês.
Alerta: verifique o calendário de feriados observado pelo governo federal se não tiver certeza de se um feriado específico se qualifica como "dia útil" para os fins do prazo de apresentação de dois dias. O sistema EDGAR não receberá limitações nos feriados oficiais.
Geralmente, o Formulário 4 deve ser arquivado para qualquer outorga de ações, exercício de opção, aquisição de estoque restrito / UREs (em determinadas situações), vendas de ações (incluindo vendas de acordo com os planos de negociação da Regra 10b5-1), recebimento de um legado sob um será transferido para uma confiança e transação em ações da empresa por uma parceria da qual a pessoa relatora é membro. Se certas condições forem cumpridas, é permitido denunciar várias compras ou vendas de mercado aberto no mesmo dia no agregado (por exemplo, em uma única linha) no Formulário 4. (Ver a Carta de Não-Ação da SEC de 25 de junho de 2008, para a Sociedade de Secretários Corporativos e Profissionais de Governança Corporativa.) Existem exceções específicas para certas operações sob ordens de relações domésticas em divórcio e regras especiais em caso de morte.
O Formulário 5 costumava ser arquivado por qualquer pessoa sujeita à Seção 16 (a) para denunciar quaisquer transações de valores mobiliários que ainda não foram reportadas no Formulário 4, quer porque as regras permitem o relatório diferido (por exemplo, para presentes) ou porque a pessoa relatora falhou ao arquivar um relatório exigido. Foi arquivado no ou antes do 45º dia após o encerramento do ano fiscal da empresa. Mas a SEC reduziu o uso do Formulário 5: as transações com a empresa, incluindo emissões de opções, cancelamentos, regentes e reimpressões, bem como exercícios, agora exigem relatórios de dois dias no Formulário 4. O futuro do Formulário 5 não está claro.
Alerta: a SEC não aceita os registros de papel dos Formulários 3, 4 e 5 (exceto em casos raros, onde a isenção de dificuldade é concedida). O arquivamento eletrônico dos relatórios da Seção 16 agora é obrigatório. Para arquivar eletronicamente, você deve obter códigos de acesso EDGAR preenchendo e enviando ID do Formulário SEC. Os relatórios arquivados atrasados desencadearão a divulgação do Item 405 na declaração de procuração da sua empresa e no Formulário 10-K, além do risco de ações de execução da SEC por violações flagrantes em curso.
Para obter uma lista de quais transações devem ser relatadas e no que se refere à seção 16, consulte a SEC adota novas regras de relatório da Seção 16 por Gibson Dunn & Crutcher. Para interpretações recentes sobre a Seção 16, por equipe da Divisão de Finanças Corporativas da SEC, e regras e formulários relacionados, veja a seção Interpretações de Conformidade e Divulgação no site da SEC.
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Respostas rápidas.
Muitas empresas usam planos de opções de ações para empregados para compensar, reter e atrair funcionários. Esses planos são contratos entre uma empresa e seus funcionários que dão aos funcionários o direito de comprar um número específico de ações da empresa a um preço fixo dentro de um determinado período de tempo. O preço fixo costuma ser chamado de preço de concessão ou exercício. Os empregados que recebem opções de ações esperam lucrar com o exercício de suas opções para comprar ações no preço de exercício quando as ações estão negociando a um preço superior ao preço de exercício.
As empresas às vezes revalorizam o preço ao qual as opções podem ser exercidas. Isso pode acontecer, por exemplo, quando o preço das ações da empresa caiu abaixo do preço de exercício original. As empresas revalorizam o preço de exercício como forma de reter seus funcionários.
Se surgir uma disputa sobre se um empregado tem direito a uma opção de compra de ações, a SEC não irá intervir. A lei estadual, e não a lei federal, abrange tais disputas.
A menos que a oferta se qualifique para uma isenção, as empresas geralmente usam o Formulário S-8 para registrar os títulos que estão sendo oferecidos de acordo com o plano. No banco de dados EDGAR da SEC, você pode encontrar o formulário S-8 da empresa, descrevendo o plano ou como você pode obter informações sobre o plano.
Os planos de opções de ações dos empregados não devem ser confundidos com o termo "ESOPs", ou planos de participação em ações de empregados, que são planos de aposentadoria.
BRIEF-GE CEO Flannery & # x27's Formulário 4 divulga concessão de 600.000 opções de ações de funcionários - arquivamento da SEC.
8 de setembro (Reuters) - General Electric Co.
* O Formulário 4 da CEO da General Electric Co, John Flannery, com a US SEC, divulga concessão de 600.000 opções de ações para empregados - arquivamento da SEC.
* Formulário 4 do CEO Flairnery da General Electric - As opções de compra de ações se tornam exercíveis em cinco parcelas anuais iguais de 20 por cento cada início no primeiro aniversário da data da concessão Texto original: (bit. ly/2gQ2fbo) Cobertura adicional da empresa:
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